
# AI задвижван двигател за прекрестно регулаторно съпоставяне на политики за унифицирани отговори на въпросници

Предприятия, предлагащи SaaS решения на глобални клиенти, трябва да отговарят на въпросници за сигурност, обхващащи десетки регулаторни рамки — [SOC 2](https://secureframe.com/hub/soc-2/what-is-soc-2), [ISO 27001](https://www.iso.org/standard/27001), GDPR, CCPA, HIPAA, PCI‑DSS и много отраслови стандарти.  
Традиционно всяка рамка се обработва отделно, което води до дублиране на усилията, несъответстващи доказателства и висок риск от открития при одит.

**Двигател за прекрестно регулаторно съпоставяне на политики** решава този проблем, като автоматично превежда една единична дефиниция на политика на езика на всяка необходима рамка, прикачва подходящото доказателство и съхранява пълната верига от приписване в непроменим регистър. По-долу разглеждаме основните компоненти, потока от данни и практическите ползи за екипите по съответствие, сигурност и правни въпроси.

---

## Съдържание

1. [Защо съпоставянето между регулаторни рамки е важно](#why-crossregulatory-mapping-matters)  
2. [Общ преглед на архитектурата](#core-architecture-overview)  
3. [Конструиране на динамичен граф на знания](#dynamic-knowledge-graph-construction)  
4. [Превод на политики с помощта на LLM](#llm-driven-policy-translation)  
5. [Приписване на доказателства и непроменим регистър](#evidence-attribution-immutable-ledger)  
6. [Цикъл за актуализация в реално време](#real-time-update-loop)  
7. [Сигурност и защита на личните данни](#security-privacy-considerations)  
8. [Сценарии за внедряване](#deployment-scenarios)  
9. [Ключови ползи и възвращаемост на инвестицията](#key-benefits-roi)  
10. [Контролен списък за изпълнение](#implementation-checklist)  
11. [Бъдещи подобрения](#future-enhancements)  

---

## Защо съпоставянето между регулаторни рамки е важно

| Болна точка | Традиционен подход | AI‑задвижвано решение |
|------------|----------------------|----------------------|
| **Дублиране на политики** | Съхраняване на отделни документи за всяка рамка | Единичен източник на истината (SSOT) → автоматично съпоставяне |
| **Фрагментиране на доказателства** | Ръчно копиране/поставяне на ID‑тата | Автоматично свързване на доказателства чрез граф |
| **Липса на одитна следа** | PDF одитни журналове, без криптографско доказателство | Непроме́ним регистър с криптографски хешове |
| **Забавяне при промяна на регулации** | Тримесечни ръкови прегледи | Откриване на отклонения в реално време и автоматично отстраняване |
| **Време за отговор** | Седмици до дни | Секунди до минути за въпросник |

Обединявайки дефинициите на политики, екипите намаляват метриката „обем на съответствие“ — времето, прекарано в отговори на въпросници на тримесечие, до **80 %**, според ранни пилотни проучвания.

---

## Общ преглед на архитектурата

```mermaid
graph TD
    A["Policy Repository"] --> B["Knowledge Graph Builder"]
    B --> C["Dynamic KG (Neo4j)"]
    D["LLM Translator"] --> E["Policy Mapping Service"]
    C --> E
    E --> F["Evidence Attribution Engine"]
    F --> G["Immutable Ledger (Merkle Tree)"]
    H["Regulatory Feed"] --> I["Drift Detector"]
    I --> C
    I --> E
    G --> J["Compliance Dashboard"]
    F --> J
```

*Всички етикети на възлите са обособени с кавички, както изисква синтаксисът на Mermaid.*

**Ключови модули**

1. **Policy Repository** – Централен хранилище под контрол на версии (GitOps) за всички вътрешни политики.  
2. **Knowledge Graph Builder** – Анализира политики, извлича субекти (контроли, категории данни, нива на риск) и връзки.  
3. **Dynamic KG (Neo4j)** – Служи като семантичен гръбнак; непрекъснато се обогатява от регулаторни потоци.  
4. **LLM Translator** – Голям езиков модел (напр. Claude‑3.5, GPT‑4o), който преписва клаузи в езика на целевата рамка.  
5. **Policy Mapping Service** – Съвпоставя преведените клаузи с ID‑тата на контролите чрез графова подобие.  
6. **Evidence Attribution Engine** – Изтегля доказателствени обекти (документи, логове, сканирани отчети) от Evidence Hub, етикетира ги с метаданни за произход.  
7. **Immutable Ledger** – Съхранява криптографски хешове на връзките доказателство‑к политика; използва Дърво на Меркле за ефективно генериране на доказателства.  
8. **Regulatory Feed & Drift Detector** – Приема RSS, OASIS и специфични за доставчик журнали; маркира несъответствия.  

---

## Конструиране на динамичен граф на знания

### 1. Извличане на субекти

- **Control Nodes** – напр. “Access Control – Role‑Based”  
- **Data Asset Nodes** – напр. “PII – Email Address”  
- **Risk Nodes** – напр. “Confidentiality Breach”

### 2. Типове връзки

| Връзка | Значение |
|--------|----------|
| `ENFORCES` | Control → Data Asset |
| `MITIGATES` | Control → Risk |
| `DERIVED_FROM` | Policy → Control |

### 3. Пайплайн за обогатяване на графа (псевдо‑код на Python)

```goat
def ingest_policy(policy_file):
    doc = parse_markdown(policy_file)
    controls = extract_controls(doc)
    for ctrl in controls:
        node = KG.upsert("Control", name=ctrl.name)
        for asset in ctrl.assets:
            asset_node = KG.upsert("DataAsset", name=asset)
            KG.create_rel(node, "ENFORCES", asset_node)
        for risk in ctrl.risks:
            risk_node = KG.upsert("Risk", name=risk)
            KG.create_rel(node, "MITIGATES", risk_node)
```

Графът се развива при въвеждане на нови регулации; новите възли се свързват автоматично чрез лексикална подобие и подравняване на онтологии.

---

## Превод на политики с помощта на LLM

Преводачът работи в два етапа:

1. **Генериране на подканва** – Системата създава структуриран подканва, съдържащ изходната клауза, целевия ID на рамката и контекстуални ограничения (напр. “запази задължителните периоди за запазване на одитни журнали”).  
2. **Семантична валидация** – Изходът от LLM преминава през правило‑базиран валидатор, който проверява липсващи задължителни под‑контроли, забранен език и ограничения за дължина.

### Примерен подканва

```
Translate the following internal control into ISO 27001 Annex A.7.2 language, preserving all risk mitigation aspects.

Control: “All privileged access must be reviewed quarterly and logged with immutable timestamps.”
```

LLM‑ът връща клаузата, съответстваща на ISO, която се индексира обратно в графа, създавайки ребро `TRANSLATES_TO`.

---

## Приписване на доказателства и непроменим регистър

### Интеграция с Evidence Hub

- **Източници**: CloudTrail логове, S3 инфо, доклади от сканиране на уязвимости, външни атестации.  
- **Улавяне на метаданни**: SHA‑256 хеш, времева отметка, система‑източник, етикет за съответствие.

### Поток на приписване

```mermaid
sequenceDiagram
    participant Q as Questionnaire Engine
    participant E as Evidence Hub
    participant L as Ledger
    Q->>E: Request evidence for Control “RBAC”
    E-->>Q: Evidence IDs + hashes
    Q->>L: Store (ControlID, EvidenceHash) pair
    L-->>Q: Merkle proof receipt
```

Всяка двойка (ControlID, EvidenceHash) става листов възел в Дървото на Меркле. Кореновият хеш се подписва ежедневно от хардуерния модул за сигурност (HSM), което дава на одиторите криптографско доказателство, че представеното доказателство съвпада със съхраненото състояние.

---

## Цикъл за актуализация в реално време

1. **Regulatory Feed** извлича последните промени (например актуализации на [NIST CSF](https://www.nist.gov/cyberframework), ISO).  
2. **Drift Detector** изчислява дифа в графа; липсващи `TRANSLATES_TO` ребра задействат нова задача за превод.  
3. **Policy Mapper** незабавно актуализира засегнатите шаблони за въпросници.  
4. **Dashboard** известява отговорните за съответствие със скала на сериозност.

Този цикъл намалява „забавянето от политика до въпросник“ от седмици до секунди.

---

## Сигурност и защита на личните данни

| Проблем | Мерка |
|---------|-------|
| **Излагане на чувствителни доказателства** | Шифриране в покой (AES‑256‑GCM); дешифриране само в сигурен енклав за генериране на хешове. |
| **Изтичане на данни от подканва** | Използване на локален LLM inference или криптирана обработка на подканва (OpenAI Confidential Compute). |
| **Манипулация на регистъра** | Кореновият хеш подписан от HSM; всяка промяна невалидира Merkle доказателството. |
| **Изолация между наематели** | Многонаемни раздели на графа с ред-нивова сигурност; специфични за наемателя ключове за подписване на регистъра. |
| **Съответствие с регулации** | Система, съобразена с GDPR: минимизиране на данните, право на изтриване чрез оттегляне на възли от графа. |

---

## Сценарии за внедряване

| Сценарий | Обхват | Препоръчителна инфраструктура |
|----------|--------|------------------------------|
| **Малък SaaS стартъп** | < 5 рамки, < 200 политики | Хостван Neo4j Aura, OpenAI API, AWS Lambda за Ledger |
| **Средно голямо предприятие** | 10‑15 рамки, ~1 000 политики | Самостоятелен Neo4j клъстер, локален LLM (Llama 3 70B), Kubernetes за микросервизи |
| **Глобален облачен доставчик** | 30+ рамки, > 5 000 политики | Федерирани шардове на графа, мулти‑регионални HSM‑ове, edge‑кеширана LLM инференция |

---

## Ключови ползи и възвращаемост на инвестицията

| Метрика | Преди | След (пилот) |
|---------|-------|--------------|
| **Средно време за отговор на въпросник** | 3 дни | 2 часа |
| **Усилие за създаване на политики (ч‑час/месец)** | 120 ч | 30 ч |
| **Процент открити проблеми при одит** | 12 % | 3 % |
| **Коефициент за повторно използване на доказателства** | 0.4 | 0.85 |
| **Годишни разходи за инструменти за съответствие** | $250 k | $95 k |

Намаляването на ръчните усилия директно се превръща в по‑бързи продажбени цикли и по‑висока печалба.

---

## Контролен списък за изпълнение

1. Създаване на GitOps хранилище за политики (защита на клонове, PR ревюта).  
2. Деплой на Neo4j инстанция (или алтернативна графова БД).  
3. Интеграция на регулаторни потоци ([SOC 2](https://secureframe.com/hub/soc-2/what-is-soc-2), [ISO 27001](https://www.iso.org/standard/27001), GDPR, CCPA, HIPAA, PCI‑DSS и др.).  
4. Конфигуриране на LLM инференция (локално или управлявано).  
5. Настройване на конектори към Evidence Hub (агрегатори на логове, скенери).  
6. Реализация на Ledger базиран на Дърво на Меркле (избор на доставчик на HSM).  
7. Създаване на dashboard за съответствие (React + GraphQL).  
8. Настройване на честота за откриване на отклонения (ежечасово).  
9. Обучение на вътрешните ревизори за верифициране на доказателства от Ledger.  
10. Пилотен стартиране с избран въпросник с нисък риск.  

---

## Бъдещи подобрения

- **Федерирани графове на знания**: Споделяне на анонимизирани съпоставяния на контролите между индустриални консорциуми без разкриване на вътрешни политики.  
- **Маркетплейс за генерирани подканви**: Позволява на екипите по съответствие да публикуват шаблони за подканви, които автоматично оптимизират качеството на превода.  
- **Само‑лекуващи се политики**: Комбиниране на откриване на отклонения с обучение с подкрепа, за да се предлагат автоматични ревизии на политиките.  
- **Интеграция на нулево‑знание доказателства (zk‑SNARKs)**: Замяна на Merkle доказателствата с zk‑SNARKs за още по‑строги гаранции за поверителност.  

---