
# Χαρτογράφηση Αυτόματων Ελέγχων ISO 27001 με AI για Ερωτηματολόγια Ασφάλειας

Τα ερωτηματολόγια ασφάλειας αποτελούν σημείο συμφόρησης στις αξιολογήσεις κινδύνου προμηθευτών. Οι ελεγκτές συχνά ζητούν αποδεικτικά ότι ένας πάροχος SaaS συμμορφώνεται με το ISO 27001, αλλά η χειροκίνητη προσπάθεια που απαιτείται για την εύρεση του κατάλληλου ελέγχου, την εξαγωγή της σχετικής πολιτικής και τη σύνταξη σύντομης απάντησης μπορεί να διαρκέσει ημέρες. Μια νέα γενιά πλατφορμών που τροφοδοτούνται από AI μεταβάλλει αυτό το παράδειγμα από αντιδραστικές, βαριά σε ανθρώπινο δυναμικό διαδικασίες σε προβλεπτικές, αυτοματοποιημένες ροές εργασίας.

Σε αυτό το άρθρο αποκαλύπτουμε μια μοναδική μηχανή που:

1. **Καταναλώνει ολόκληρο το σύνολο ελέγχων ISO 27001** και αντιστοιχίζει κάθε έλεγχο στην εσωτερική αποθήκη πολιτικών του οργανισμού.  
2. **Δημιουργεί ένα Γράφημα Γνώσης** που συνδέει ελέγχους, πολιτικές, αποδεικτικά στοιχεία και ιδιοκτήτες ενδιαφερόντων.  
3. **Χρησιμοποιεί μια σειρά Ανάκτησης‑Εμπλουτισμένης Γενεσιμότητας (RAG)** για να παράγει απαντήσεις στα ερωτηματολόγια που είναι *συμμορφωμένες, συμφραζόμενες και ενημερωμένες*.  
4. **Ανιχνεύει μεταβολή πολιτικής σε πραγματικό χρόνο**, προκαλώντας αυτόματη επαναδημιουργία όταν η πηγή της πολιτικής ενός ελέγχου αλλάζει.  
5. **Παρέχει μια UI χαμηλού κώδικα** για τους ελεγκτές ώστε να ρυθμίζουν ή να εγκρίνουν τις παραγόμενες απαντήσεις πριν την υποβολή.  

Παρακάτω θα μάθετε τα αρχιτεκτονικά στοιχεία, τη ροή των δεδομένων, τις υποκείμενες τεχνικές AI και τα μετρήσιμα οφέλη που παρατηρήθηκαν σε πρώιμα πιλοτικά προγράμματα.

---

## 1. Γιατί η Χαρτογράφηση Ελέγχων ISO 27001 είναι Σημαντική

[ISO 27001](https://www.iso.org/isoiec-27001-information-security.html) παρέχει ένα παγκοσμίως αποδεκτό πλαίσιο διαχείρισης ασφάλειας πληροφοριών. Το **Παράρτημα A** περιλαμβάνει 114 ελέγχους, καθένας με υπο‑ελέγχους και οδηγίες υλοποίησης. Όταν ένα ερωτηματολόγιο τρίτου ζητά, για παράδειγμα:

> “Περιγράψτε πώς διαχειρίζεστε τον κύκλο ζωής κρυπτογραφικού κλειδιού (Control A.10.1).”

η ομάδα ασφάλειας πρέπει να βρει την αντίστοιχη πολιτική, να εξάγει την περιγραφή της διαδικασίας και να την προσαρμόσει στη διατύπωση του ερωτηματολογίου. Η επανάληψη αυτής της διαδικασίας για δεκάδες ελέγχους σε πολλαπλά ερωτηματολόγια δημιουργεί:

* **Αναληπτική εργασία** – τα ίδια κείμενα ξαναγράφονται για κάθε αίτημα.  
* **Ασυνεπές λεξιλόγιο** – μικρές αλλαγές στη διατύπωση μπορεί να ερμηνευτούν ως κενά.  
* **Παλαιά αποδεικτικά στοιχεία** – οι πολιτικές εξελίσσονται, αλλά τα προσχέδια ερωτηματολογίων συχνά παραμένουν αμετάβλητα.  

Η αυτοματοποίηση της αντιστοίχισης ελέγχων ISO 27001 σε επαναχρησιμοποίητα τμήματα απάντησης εξαλείφει αυτά τα προβλήματα σε κλίμακα.

---

## 2. Κύριο Αρχιτεκτονικό Σχέδιο

Η μηχανή βασίζεται σε τρία θεμελιώδη στοιχεία:

| Στήλη | Σκοπός | Κύριες Τεχνολογίες |
|------|--------|---------------------|
| **Γράφημα Γνώσης Ελέγχων‑Πολιτικών** | Κανονικοποιεί ελέγχους ISO 27001, εσωτερικές πολιτικές, αποδείξεις και ιδιοκτήτες σε ένα ερωτήσιμο γράφημα. | Neo4j, RDF, Graph Neural Networks (GNN) |
| **Γενεσιμότητα RAG** | Εξάγει το πιο σχετικό απόσπασμα πολιτικής, το ενσωματώνει με συμφραζόμενα και παράγει μια επιμελημένη απάντηση. | Ανάκτηση (BM25 + Vector Search), LLM (Claude‑3, Gemini‑Pro), Πρότυπα Prompt |
| **Ανίχνευση Μεταβολής Πολιτικής & Αυτόματη Ανανέωση** | Παρακολουθεί αλλαγές στις πηγές πολιτικών, επανεκκινεί τη γενεσιμότητα και ειδοποιεί τα ενδιαφερόμενα. | Change Data Capture (CDC), Diff‑Auditing, Event‑Driven Pub/Sub (Kafka) |

Παρακάτω εμφανίζεται ένα διάγραμμα Mermaid που οπτικοποιεί τη ροή δεδομένων από την εισαγωγή μέχρι την παράδοση απάντησης.

```mermaid
graph LR
    A[ISO 27001 Control Catalog] -->|Import| KG[Control‑Policy Knowledge Graph]
    B[Internal Policy Store] -->|Sync| KG
    C[Evidence Repository] -->|Link| KG
    KG -->|Query| RAG[Retrieval‑Augmented Generation Engine]
    RAG -->|Generate| Answer[Questionnaire Answer Draft]
    D[Policy Change Feed] -->|Event| Drift[Policy Drift Detector]
    Drift -->|Trigger| RAG
    Answer -->|Review UI| UI[Security Analyst Dashboard]
    UI -->|Approve/Reject| Answer
```

*Όλοι οι ετικέτες κόμβων είναι περικλεισμένες σε διπλά εισαγωγικά, όπως απαιτεί η σύνταξη Mermaid.*

---

## 3. Δημιουργία του Γραφήματος Γνώσης Ελέγχων‑Πολιτικών

### 3.1 Μοντελοποίηση Δεδομένων

* **Κόμβοι Ελέγχου** – Κάθε έλεγχος ISO 27001 (π.χ. “A.10.1”) γίνεται κόμβος με ιδιότητες: `title`, `description`, `reference`, `family`.  
* **Κόμβοι Πολιτικής** – Οι εσωτερικές πολιτικές εισάγονται από Markdown, Confluence ή αποθετήρια Git.  Ιδιότητες: `version`, `owner`, `last_modified`.  
* **Κόμβοι Αποδείξεων** – Συνδέσμους σε αρχεία καταγραφής, στιγμιότυπα διαμόρφωσης ή πιστοποιήσεις τρίτων.  
* **Ακμές Ιδιοκτησίας** – `MANAGES`, `EVIDENCE_FOR`, `DERIVES_FROM`.  

Το σχήμα του γράφματος επιτρέπει ερωτήματα τύπου SPARQL‑like, όπως:

```cypher
MATCH (c:Control {id:"A.10.1"})-[:DERIVES_FROM]->(p:Policy)
RETURN p.title, p.content LIMIT 1
```

### 3.2 Εμπλουτισμός με GNN

Ένα Graph Neural Network εκπαιδεύεται με ιστορικά ζεύγη ερωτηματολογίων‑απαντήσεων για να μάθει **βαθμό ομοιότητας σημασιολογίας** μεταξύ ελέγχων και τμημάτων πολιτικής. Αυτός ο βαθμός αποθηκεύεται ως ιδιότητα ακμής `relevance_score`, βελτιώνοντας σημαντικά την ακρίβεια της ανάκτησης έναντι του απλού λήμματος-αναζήτησης.

---

## 4. Σειρά Ανάκτησης‑Εμπλουτισμένης Γενεσιμότητας

### 4.1 Στάδιο Ανάκτησης

1. **Αναζήτηση Λέξεων‑Κλειδιά** – BM25 πάνω στο κείμενο πολιτικής.  
2. **Αναζήτηση Διανυσμάτων** – Ενσωματώσεις (Sentence‑Transformers) για σημασιολογική αντιστοιχία.  
3. **Υβριδική Κατάταξη** – Συνδυασμός BM25 και του `relevance_score` του GNN με γραμμική ανάμειξη (α = 0.6 για σημασιολογικό, 0.4 για λεκτικό).  

Τα κορυφαία k (συνήθως 3) αποσπάσματα πολιτικής περνούν στο LLM μαζί με το prompt του ερωτηματολογίου.

### 4.2 Σχεδίαση Prompt

```text
You are a compliance assistant. Using the following policy excerpts, craft a concise answer (max 200 words) for ISO 27001 control "{{control_id}} – {{control_title}}". Maintain the tone of the source policy but tailor it to a third‑party security questionnaire. Cite each excerpt with a markdown footnote.
```

Το LLM αντικαθιστά τα placeholders με τα ανακτημένα αποσπάσματα και παράγει **μία draft με παραπομπές**.

### 4.3 Μετα‑Επεξεργασία

* **Στρώμα Επαλήθευσης** – Δεύτερο πέρασμα LLM για να εξασφαλιστεί ότι όλες οι δηλώσεις βασίζονται στα ανακτημένα κείμενα.  
* **Φίλτρο Κομματιών** – Εντοπίζει και αφαιρεί τυχόν εμπιστευτικά δεδομένα που δεν πρέπει να εκτεθούν.  
* **Μονάδα Μορφοποίησης** – Μετατρέπει το αποτέλεσμα στη μορφή που απαιτεί το ερωτηματολόγιο (HTML, PDF ή απλό κείμενο).

---

## 5. Ανίχνευση Μεταβολής Πολιτικής σε Πραγματικό Χρόνο

Οι πολιτικές δεν είναι ποτέ στατικές. Ένας **σύνδεσμος Change Data Capture (CDC)** παρακολουθεί το αποθετήριο προέλευσης για commits, merges ή διαγραφές. Όταν μια αλλαγή αγγίζει έναν κόμβο που συνδέεται με έναν έλεγχο ISO, ο εντοπιστής μεταβολής:

1. Υπολογίζει ένα **hash διαφοράς** μεταξύ του παλιού και του νέου αποσπάσματος πολιτικής.  
2. Εκτελεί **συμβάν drift** στο θέμα Kafka `policy.drift`.  
3. Ενεργοποιεί τη σειρά RAG για να επαναδημιουργήσει τις επηρεαζόμενες απαντήσεις.  
4. Στέλνει **ειδοποίηση** στον ιδιοκτήτη της πολιτικής και στο ταμπλό του αναλυτή για έλεγχο.  

Αυτός ο κλειστός βρόχος εξασφαλίζει ότι κάθε δημοσιευμένη απάντηση ερωτηματολογίου παραμένει εναρμονισμένη με τις πιο πρόσφατες εσωτερικές πολιτικές.

---

## 6. Εμπειρία Χρήστη: Πίνακας Αναλυτή

Το UI εμφανίζει **πλέγμα ερωτήσεων σε εκκρεμότητα** με χρωματική σήμανση κατά κατάσταση:

* **Πράσινο** – Η απάντηση δημιουργήθηκε, δεν υπάρχει drift, έτοιμη για εξαγωγή.  
* **Κίτρινο** – Πρόσφατη αλλαγή πολιτικής, ανανέωση εκκρεμεί.  
* **Κόκκινο** – Απαιτείται ανθρώπινος έλεγχος (π.χ. ασαφής πολιτική ή σημαία κομματιού).  

Δυνατότητες:

* **Εξαγωγή με ένα κλικ** σε PDF ή CSV.  
* **Επεξεργασία εντός γραμμής** για εξαίρεση περιπτώσεων.  
* **Ιστορικό εκδόσεων** που εμφανίζει την ακριβή έκδοση της πολιτικής που χρησιμοποιήθηκε για κάθε απάντηση.  

Μια σύντομη βίντεο‑demo (ενσωματωμένο στην πλατφόρμα) δείχνει μια τυπική ροή εργασίας: επιλογή ελέγχου, ανασκόπηση αυτόματης απάντησης, έγκριση και εξαγωγή.

---

## 7. Μετρημένο Επιχειρηματικό Αντίκτυπο

| Μέτρηση | Πριν την Αυτοματοποίηση | Μετά την Αυτοματοποίηση (Πιλοτικό) |
|--------|------------------------|-----------------------------------|
| Μέσος χρόνος δημιουργίας απάντησης | 45 λεπτά ανά έλεγχο | 3 λεπτά ανά έλεγχο |
| Χρόνος ολοκλήρωσης ερωτηματολογίου (ολόκληρο) | 12 ημέρες | 1,5 ημέρες |
| Βαθμός συνέπειας απαντήσεων (εσωτερικός έλεγχος) | 78 % | 96 % |
| Καθυστέρηση ενημέρωσης μετά μεταβολή πολιτικής | 7 ημέρες (χειροκίνητα) | < 2 ώρες (αυτόματα) |

Το πιλοτικό πρόγραμμα, που εκτελέστηκε σε μια μεσαία SaaS εταιρεία (~250 υπαλλήλους), μείωσε το εβδομαδιαίο φόρτο εργασίας της ομάδας ασφάλειας κατά **≈ 30 ώρες** και εξάλειψε 4 σημαντικά περιστατικά συμμόρφωσης που προκλήθηκαν από παλαιές απαντήσεις.

---

## 8. Θεσμικές & Ασφαλιστικές Παρατηρήσεις

* **Κατοικία Δεδομένων** – Όλα τα δεδομένα του γραφήματος παραμένουν στο ιδιωτικό VPC του οργανισμού· η επαγόγηση LLM εκτελείται σε εξοπλισμό on‑premise ή σε ιδιωτικό endpoint του cloud.  
* **Έλεγχος Πρόσβασης** – Ρόλοι‑βάσιμη άδεια περιορίζουν ποιος μπορεί να επεξεργάζεται πολιτικές, να ενεργοποιεί επαναδημιουργία ή να βλέπει τις παραγόμενες απαντήσεις.  
* **Καταγραφή Αποδείξεων** – Κάθε draft αποθηκεύει ένα κρυπτογραφικό hash που τον συνδέει με την ακριβή έκδοση της πολιτικής, επιτρέποντας αμετάβλητη επαλήθευση κατά ελέγχους.  
* **Εξηγήσιμη Τεχνολογία** – Το ταμπλό δείχνει μια **προβολή ιχνηλασιμότητας** που παραθέτει τα ανακτημένα αποσπάσματα πολιτικής και τους σχετικούς βαθμούς προαπαιτούμενων στοιχείων, ικανοποιώντας τους κανονιστικούς φορείς για υπεύθυνη χρήση AI.

---

## 9. Επέκταση της Μηχανής Πέρα από το ISO 27001

Παρότι το πρωτότυπο εστιάζει στο ISO 27001, η αρχιτεκτονική είναι **ανεξάρτητη από κανονισμούς**:

* **[SOC 2](https://secureframe.com/hub/soc-2/what-is-soc-2) Κριτήρια Υπηρεσιών Εμπιστοσύνης** – Χαρτογράφηση σε διαφορετικές οικογένειες ελέγχων.  
* **[HIPAA](https://www.hhs.gov/hipaa/index.html) Κανόνας Ασφάλειας** – Ενσωμάτωση των 18 προτύπων και σύνδεση με πολιτικές υγείας.  
* **[PCI‑DSS](https://www.pcisecuritystandards.org/pci_security/)** – Σύνδεση με διαδικασίες διαχείρισης δεδομένων καρτών.  

Η προσθήκη ενός νέου πλαισίου απαιτεί μόνο τη φόρτωση του καταλόγου ελέγχων και τη δημιουργία αρχικών ακμών προς τις υπάρχουσες πολιτικές. Το GNN προσαρμόζεται αυτόματα καθώς συλλέγονται περισσότερα ζεύγη ερωτηματολογίων‑απαντήσεων.

---

## 10. Οδηγός Εκκίνησης: Βήμα‑προς‑Βήμα Λίστα Ελέγχου

1. **Συλλογή ελέγχων ISO 27001** (λήψη του επίσημου Annex A CSV).  
2. **Εξαγωγή εσωτερικών πολιτικών** σε δομημένη μορφή (Markdown με front‑matter για εκδόσεις).  
3. **Ανάληψη του Γραφήματος Γνώσης** (Docker image Neo4j, προ‑ρυθμισμένο σχήμα).  
4. **Εγκατάσταση της υπηρεσίας RAG** (Python FastAPI container με endpoint LLM).  
5. **Διαμόρφωση CDC** (αγκίστρωση Git ή παρακολούθηση συστήματος αρχείων) για τροφοδοσία του εντοπιστή drift.  
6. **Εκκίνηση του Πίνακα Αναλυτή** (React front‑end, πιστοποίηση OAuth2).  
7. **Διεξαγωγή πιλοτικού ερωτηματολογίου** και βελτιστοποίηση προτύπων prompt.  

Ακολουθώντας αυτόν τον δρόμο, οι περισσότεροι οργανισμοί μπορούν να υλοποιήσουν μια **πλήρως αυτοματοποιημένη αλυσίδα χαρτογράφησης ISO 27001 μέσα σε 4‑6 εβδομάδες**.

---

## 11. Μελλοντικές Προοπτικές

* **Μηχανική Μάθηση Ομοσπονδιακή** – Κοινή χρήση ανώνυμων ενσωματώσεων ελέγχου‑πολιτικής μεταξύ εταιρειών-συνεργατών, χωρίς διαρροή ιδιόκτητων πολιτικών.  
* **Πολυμορφική Απόδειξη** – Ενσωμάτωση διαγραμμάτων, αρχείων διαμόρφωσης και στιγμιότυπων καταγραφής μέσω Vision‑LLMs για πλουσιότερες απαντήσεις.  
* **Γενεση Συμφωνιών Συμμόρφωσης** – Επέκταση από μονοαπάντηση σε ολοκληρωμένα αφηγήματα συμμόρφωσης, περιλαμβανομένων πινάκων αποδείξεων και αξιολογήσεων κινδύνου.  

Η σύζευξη **γραφών γνώσης, RAG και παρακολούθησης μεταβολής πολιτικής** αναμένεται να γίνει το νέο πρότυπο για κάθε αυτοματοποίηση ερωτηματολογίων ασφάλειας. Οι πρώτοι υιοθετητές θα απολαύσουν όχι μόνο ταχύτητα, αλλά και την εμπιστοσύνη ότι κάθε απάντηση είναι **ιχνηλατήσιμη, ενημερωμένη και επαληθεύσιμη**.

---

## Σχετικό Υλικό
- [ISO 27001 – Επίσημο Annex A Controls](https://www.iso.org/standard/54534.html)  
- [Συσχέτιση NIST SP 800‑53 με ISO 27001](https://csrc.nist.gov/publications/detail/sp/800-53/rev-5/final)  
- [Ανασύναξη Ανάκτησης‑Εμπλουτισμένης Γενεσιμότητας: Μια Ανασκόπηση Τεχνικών και Εφαρμογών](https://arxiv.org/abs/2302.01279)