
# Kiểu lai Truy xuất‑Tăng cường cho Tự động hoá Bảng câu hỏi Bảo mật và Có thể Kiểm toán

## Giới thiệu

Các bảng câu hỏi bảo mật, đánh giá rủi ro nhà cung cấp, và kiểm toán tuân thủ luôn là điểm nghẽn cho các công ty SaaS đang phát triển nhanh. Các nhóm phải mất hàng giờ đồng hồ để săn lùng các điều khoản chính sách, kéo bằng chứng có phiên bản, và thủ công soạn câu trả lời có nội dung mô tả. Trong khi AI sinh ra có thể soạn dự thảo, đầu ra thuần LLM thường thiếu **truy xuất được**, **vị trí dữ liệu**, và **khả năng kiểm toán**—ba trụ cột không thể thỏa hiệp trong môi trường được điều chỉnh.

Hãy gặp **Kiểu lai Truy xuất‑Tăng cường (Hybrid Retrieval‑Augmented Generation – RAG)**: một mẫu thiết kế kết hợp tính sáng tạo của các mô hình ngôn ngữ lớn (LLM) với độ tin cậy của kho tài liệu doanh nghiệp. Trong bài viết này, chúng tôi sẽ phân tích cách Procur2ze có thể tích hợp quy trình RAG lai để:

* **Đảm bảo nguồn gốc** cho từng câu được sinh ra.
* **Thực thi các ràng buộc policy‑as‑code** trong thời gian chạy.
* **Duy trì nhật ký kiểm toán bất biến** đáp ứng yêu cầu của các kiểm toán viên bên ngoài.
* **Mở rộng quy mô trong môi trường đa tenant** đồng thời tôn trọng các yêu cầu lưu trữ dữ liệu khu vực.

Nếu bạn đã đọc các bài trước của chúng tôi về “AI Powered Retrieval Augmented Generation” hoặc “Self Healing Compliance Knowledge Base Powered by Generative AI”, bạn sẽ nhận ra nhiều khối xây dựng giống nhau—nhưng lần này trọng tâm là **kết nối an toàn** và **điều phối ưu tiên tuân thủ**.

---

## Tại sao câu trả lời thuần LLM lại thiếu

| Thách thức | Cách tiếp cận LLM Thuần | Cách tiếp cận RAG Lai |
|------------|--------------------------|------------------------|
| Truy xuất bằng chứng | Không có liên kết tích hợp tới tài liệu nguồn | Mỗi khẳng định được gắn ID tài liệu và phiên bản |
| Vị trí dữ liệu | Mô hình có thể tiêu thụ dữ liệu từ bất kỳ nơi nào | Giai đoạn truy xuất chỉ lấy từ các kho được phân quyền theo tenant |
| Lịch sử thay đổi có thể kiểm toán | Khó tái tạo lý do một câu được sinh ra | Nhật ký truy xuất + siêu dữ liệu sinh tạo tạo ra một chuỗi truy xuất có thể phát lại hoàn chỉnh |
| Tuân thủ quy định (ví dụ, [GDPR](https://gdpr.eu/), [SOC 2](https://secureframe.com/hub/soc-2/what-is-soc-2)) | Hành vi hộp đen, rủi ro “ảo tưởng” | Truy xuất đảm bảo dựa trên thực tế, giảm rủi ro nội dung không tuân thủ |

Mô hình lai **không** thay thế LLM; nó **hướng dẫn** LLM, đảm bảo mọi câu trả lời được neo vào một tài liệu đã biết.

---

## Các thành phần cốt lõi của Kiến trúc RAG Lai

```mermaid
graph LR
    A["User submits questionnaire"] --> B["Task Scheduler"]
    B --> C["RAG Orchestrator"]
    C --> D["Document Vault (Immutable Store)"]
    C --> E["Large Language Model (LLM)"]
    D --> F["Retriever (BM25 / Vector Search)"]
    F --> G["Top‑k Relevant Docs"]
    G --> E
    E --> H["Answer Synthesizer"]
    H --> I["Response Builder"]
    I --> J["Audit Log Recorder"]
    J --> K["Secure Response Dashboard"]
```

*All node labels are wrapped in double quotes as required for Mermaid.*

### 1. Document Vault (Kho tài liệu)

Một **kho lưu trữ viết‑một‑lần, bất biến** (ví dụ: AWS S3 Object Lock, Azure Immutable Blob, hoặc bảng PostgreSQL chỉ ghi‑đệm). Mỗi tài liệu tuân thủ—PDF chính sách, chứng nhận SOC 2, kiểm soát nội bộ—nhận được:

* **Document ID** toàn cục duy nhất.
* **Vector ngữ nghĩa** được tạo lúc nhập.
* **Dấu thời gian phiên bản** không thay đổi sau khi công bố.

### 2. Retriever (Công cụ truy xuất)

Công cụ truy xuất thực hiện **tìm kiếm đa chế độ**:

1. **BM25 thưa thớt** để khớp cụm từ chính xác (hữu ích cho các trích dẫn quy định).
2. **So sánh vector dày đặc** để đo độ tương đồng ngữ cảnh (khớp ngữ nghĩa các mục tiêu kiểm soát).

Cả hai phương pháp đều trả về **danh sách các Document ID được xếp hạng**, mà orchestrator sẽ chuyển cho LLM.

### 3. LLM với Hướng dẫn Truy xuất

LLM nhận một *system prompt* bao gồm:

* **Chỉ thị neo nguồn**: “Tất cả các khẳng định phải được theo sau bằng thẻ trích dẫn `[DOC-{id}@v{ver}]`.”
* **Quy tắc policy‑as‑code** (ví dụ, “Không bao giờ tiết lộ dữ liệu cá nhân trong câu trả lời”).

Sau đó mô hình **tổng hợp** nội dung có tham chiếu rõ ràng tới các tài liệu đã truy xuất.

### 4. Answer Synthesizer & Response Builder (Bộ tổng hợp câu trả lời & Trình xây dựng phản hồi)

Bộ tổng hợp ghép đầu ra của LLM, định dạng theo schema của bảng câu hỏi (JSON, PDF, hoặc markdown), và đính kèm **siêu dữ liệu trích dẫn có thể đọc máy**.

### 5. Audit Log Recorder (Bộ ghi nhật ký kiểm toán)

Mỗi bước đều được ghi lại:

| Trường | Mô tả |
|--------|------|
| `request_id` | ID duy nhất cho lần chạy bảng câu hỏi |
| `retrieved_docs` | Danh sách Document ID + phiên bản |
| `llm_prompt` | Prompt đầy đủ gửi tới mô hình (được ẩn nếu chứa PII) |
| `generated_answer` | Văn bản có thẻ trích dẫn |
| `timestamp` | Thời gian UTC theo chuẩn ISO‑8601 |
| `operator` | Tài khoản dịch vụ thực thi công việc |

Các nhật ký này **viết‑một‑lần** và được lưu cạnh kho tài liệu để tạo chuỗi chứng cứ bất biến, không thể giả mạo.

---

## Quy trình từ đầu tới cuối

### Bước 1 – Nhập và lập chỉ mục các chính sách

1. Tải lên phiên bản mới của **[ISO 27001](https://www.iso.org/standard/27001) Statement of Applicability** vào kho.  
2. Dịch vụ **Ingestion** trích xuất văn bản thô, tạo vector 768‑chiều bằng sentence‑transformer, và lưu vector cùng siêu dữ liệu tài liệu.

### Bước 2 – Gửi bảng câu hỏi

Một nhà phân tích bảo mật tạo ticket trong Procur2ze: “Hoàn thành bảng câu hỏi SOC 2 Type II cho Acme Corp.” Trình lập lịch nhiệm vụ gán **request_id** (`REQ-2025-1019-001`).

### Bước 3 – Truy xuất

Orchestrator phân tích câu hỏi: *“Mô tả cách mã hoá‑tại‑ngừng được thực thi cho dữ liệu khách hàng.”*  
Nó gửi truy vấn tới retriever, nhận về:

```
[
  { id: "DOC-ISO27001-001", version: "v3", score: 0.92 },
  { id: "DOC-Policy-Enc-002", version: "v5", score: 0.88 }
]
```

### Bước 4 – Prompt LLM

```
System: Bạn là trợ lý tuân thủ. Trích dẫn mỗi khẳng định thực tế bằng định dạng [DOC-{id}@v{ver}].
User: Mô tả cách mã hoá‑tại‑ngừng được thực thi cho dữ liệu khách hàng.
Context: (Chèn các đoạn trích từ hai tài liệu ở trên)
```

LLM sinh ra:

> “Tất cả dữ liệu khách hàng lưu trữ trong các bucket AWS S3 của chúng tôi được mã hoá tại nghỉ bằng AES‑256 GCM. Khóa mã hoá được quản lý bởi AWS KMS và được quay vòng mỗi 90 ngày [DOC-Policy-Enc-002@v5]. Thực hành này đáp ứng kiểm soát A.10.1 của ISO 27001 [DOC-ISO27001-001@v3].”

### Bước 5 – Lắp ráp phản hồi

Trình **response builder** định dạng câu trả lời thành cấu trúc JSON của bảng câu hỏi, giữ nguyên các thẻ trích dẫn để các hệ thống kiểm toán có thể đọc.

### Bước 6 – Lưu trữ kiểm toán bất biến

Tất cả các artefact—truy vấn gốc, danh sách tài liệu đã truy xuất, prompt LLM, câu trả lời sinh ra—đều được ghi vào **nhật ký kiểm toán bất biến**. Kiểm toán viên sau này có thể truy vấn nhật ký để xác minh tính truy xuất của câu trả lời.

---

## Lợi ích về bảo mật & tuân thủ

| Lợi ích | Cách RAG Lai đạt được |
|--------|------------------------|
| **Bằng chứng quy định** | Trích dẫn trực tiếp tới tài liệu chính sách có phiên bản |
| **Vị trí dữ liệu** | Truy xuất chỉ chạy trên các kho được đặt trong khu vực yêu cầu |
| **Giảm “ảo tưởng”** | Dựa trên tài liệu thực tế, hạn chế tự do của mô hình |
| **Phân tích ảnh hưởng khi thay đổi** | Khi tài liệu chính sách được cập nhật, nhật ký kiểm toán ngay lập tức chỉ ra các câu trả lời đã tham chiếu phiên bản cũ |
| **Chứng minh không biết** | Hệ thống có thể tạo bằng chứng mật mã rằng một câu trả lời được suy ra từ tài liệu cụ thể mà không tiết lộ nội dung tài liệu (mở rộng trong tương lai) |

---

## Mở rộng cho môi trường SaaS đa tenant

Một nhà cung cấp SaaS thường phục vụ hàng chục khách hàng, mỗi khách hàng có kho tuân thủ riêng. RAG Lai mở rộng bằng cách:

1. **Kho tài liệu riêng cho mỗi tenant**: Mỗi tenant có một phân vùng logic với khóa mã hoá riêng.
2. **Bể LLM chung**: LLM là dịch vụ không trạng thái; các yêu cầu bao gồm tenant ID để thực thi kiểm soát truy cập.
3. **Truy xuất song song**: Các công cụ tìm kiếm vector (ví dụ: Milvus, Vespa) được mở rộng ngang, xử lý hàng triệu vector cho mỗi tenant.
4. **Phân mảnh nhật ký kiểm toán**: Nhật ký được phân mảnh theo tenant nhưng vẫn lưu trong một sổ cái bất biến toàn cầu để báo cáo tuân thủ chéo tenant.

---

## Danh sách kiểm tra triển khai cho các đội Procur2ze

- [ ] **Tạo kho lưu trữ bất biến** (S3 Object Lock, Azure Immutable Blob, hoặc bảng DB chỉ ghi‑đệm) cho mọi tài liệu tuân thủ.  
- [ ] **Sinh embedding ngữ nghĩa** khi nhập; lưu cùng siêu dữ liệu tài liệu.  
- [ ] **Triển khai công cụ truy xuất đa chế độ** (BM25 + vector) phía trước một API gateway nhanh.  
- [ ] **Gắn chỉ thị trích dẫn** và quy tắc policy‑as‑code vào prompt LLM.  
- [ ] **Ghi lại mọi bước** vào dịch vụ nhật ký kiểm toán bất biến (ví dụ: AWS QLDB, Azure Immutable Ledger).  
- [ ] **Thêm UI kiểm tra** trong dashboard Procur2ze để hiển thị nguồn tài liệu cho mỗi câu trả lời.  
- [ ] **Thực hiện các buổi diễn tập tuân thủ**: mô phỏng thay đổi chính sách và xác nhận các câu trả lời bị ảnh hưởng được đánh dấu tự động.  

---

## Hướng phát triển trong tương lai

| Ý tưởng | Tác động tiềm năng |
|--------|--------------------|
| **Truy xuất liên phân** – Các kho phân tán trên các khu vực tham gia giao thức tổng hợp an toàn | Cho phép các tổ chức toàn cầu giữ dữ liệu cục bộ đồng thời hưởng lợi từ kiến thức mô hình chung |
| **Tích hợp bằng chứng không biết (Zero‑Knowledge Proofs)** – Chứng minh nguồn gốc câu trả lời mà không lộ nội dung tài liệu | Đáp ứng các quy định bảo mật siêu nghiêm ngặt (ví dụ, GDPR “quyền bị lãng quên”) |
| **Vòng lặp học liên tục** – Đưa các câu trả lời đã chỉnh sửa lại vào quá trình fine‑tuning LLM | Nâng cao chất lượng câu trả lời theo thời gian, vẫn giữ được khả năng kiểm toán |
| **Engine thực thi policy‑as‑code** – Biên dịch các quy tắc chính sách thành hợp đồng thực thi để lọc đầu ra LLM | Đảm bảo không có nội dung không cho phép (ví dụ, quảng cáo) lọt vào các phản hồi tuân thủ |

---

## Kết luận

Kiểu lai Truy xuất‑Tăng cường (Hybrid Retrieval‑Augmented Generation) lấp đầy khoảng trống giữa *AI sáng tạo* và *đảm bảo tuân thủ*. Bằng cách neo mỗi câu sinh ra vào một kho tài liệu bất biến, có kiểm soát phiên bản, Procur2ze có thể cung cấp **câu trả lời bảo mật, có thể kiểm toán và tốc độ cực nhanh** cho các bảng câu hỏi. Mẫu này không chỉ rút ngắn thời gian phản hồi—thường từ vài ngày xuống vài phút—mà còn xây dựng một **cơ sở tri thức tuân thủ sống** phát triển cùng các chính sách của bạn, đồng thời đáp ứng các yêu cầu kiểm toán nghiêm ngặt nhất.

Bạn đã sẵn sàng thử nghiệm kiến trúc này? Hãy bắt đầu bằng cách kích hoạt việc nhập kho tài liệu trong tenant Procur2ze của bạn, sau đó triển khai dịch vụ Truy xuất và quan sát thời gian hoàn thành bảng câu hỏi giảm mạnh.

---

## Xem thêm

- Xây dựng Chuỗi Nhật ký Kiểm toán Bất biến với AWS QLDB  
- Policy‑as‑Code: Nhúng Tuân thủ vào Quy trình CI/CD  
- Bằng chứng Không Biết (Zero‑Knowledge Proofs) cho Bảo mật Dữ liệu Doanh nghiệp